2026年2月2日，深圳证监局发布公告称，深圳市启富证券投资参谋人有限公司（以下简称“启富证券”）因存在多项非法举止，被遴荐责令改正的监管次序。

公告流露，经深圳证监局经查，启富证券存在以下五方面问题：

一是未照章进行备案即开展上市公司收购、股权激发事项财务参谋人关系业务。

二是在营销历程中存在误导性、夸大宣传，向客户本心投资收益或未请示投资风险。

三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的公司东说念主员向客户提供投资建议。

四是合规贬责不到位。

五是投资者顺应性贬责不到位。

深圳证监局指出，启富证券的上述情形违背了《中华东说念主民共和国证券法》第一百六十条第二款、《证券就业机构从事证券就业业务备案贬责轨则》（证监会公告〔2020〕52号）第八条、《证券期货投资者顺应性贬责方针》（证监会令第202号）第三条、《证券投资参谋人业务暂行轨则》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第九条、第十九条和第二十四条的轨则。

依据《中华东说念主民共和国证券法》第一百七十条第二款、《证券期货投资者顺应性贬责方针》第三十七条、《证券投资参谋人业务暂行轨则》第三十二条的轨则，leyu体育深圳证监局决定对启富证券遴荐责令改正的监管次序。

深圳证监局条款，启富证券应付上述问题潜入全面整改，并于收到本决定书之日起30日内向该局提交书面讲述。

此外，公告还指出，如若启富证券对本监管次序挣扎，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会建议行政复议苦求（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督贬责委员会法治司），也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监管次序不罢手实行。